反洗錢一直是金融業處罰“重災區”,深證協推券商反洗錢自評估指引,剩餘風險評估結果分五檔
《指引》指出,券商在進行洗錢和恐怖融資風險自評估應當遵循四項原則...
時間:2022-05-21
《指引》指出,券商在進行洗錢和恐怖融資風險自評估應當遵循四項原則...
時間:2022-05-21
組織開展以踐行風險合規文化理念為主題的徵文活動,透過員工講述自己對合規文化的認知、自身或身邊的合規故事等方式,引導廣大員工深入學習、主動踐行合規理念,增強合規意識...
時間:2021-11-17
同時,由反洗錢業務骨幹人員參與了上級行現場培訓並進行行內轉培訓,使全行員工反洗錢知識儲備及實操水平得到顯著提升...
時間:2021-11-17
在全行先後多次組織開展案件警示教育活動、防範非法集資宣傳月活動等,統籌部署、系統推進典型案例通報、學習培訓、廉潔隱患大排查大整治等活動,培育廉潔文化,在全行營造廉潔氛圍和風清氣正政治生態...
時間:2021-10-22
時間:2021-09-24
時間:2021-03-04
根據多家媒體報道,多名美國銀行業人士近期透露了一份機密檔案,其中說,多家跨國銀行在近20年中轉移了大量非法資金...
時間:2021-04-14