中新經緯12月11日電 據銀保監會網站訊息,近日,銀保監會公開第四批重大違法違規股東,涉及鼎力鑫盛(北京)國際投資管理有限公司、北京正泰宏行善達投資管理有限公司、深圳市昂得威資產管理有限公司、河北融投控股集團有限公司等15名股東。
銀保監會稱,結合近期執法情況,對違法違規情節嚴重且社會影響惡劣的股東,堅持依法合規的原則堅決予以公開。本次公佈股東的違法違規行為主要包括:一是違規開展關聯交易;二是隱瞞關聯關係;三是入股資金來源不符合監管規定;四是嚴重逃廢銀行債務;五是違規轉讓股權;六是違規代持股權;七是利用平臺虛構業務進行融資。
銀保監會表示,下一步,將加快相關法律法規修訂,完善公司治理違法違規行為懲戒措施,進一步細化股權管理、董事會運作等方面的監管規則。加大公司治理執法檢查力度,強化對公司治理違法違規行為的公開披露,加強與紀檢監察等部門協作,提高機構和個人違法違規成本,建立違法違規股東公開常態化機制,健全公司治理監管協作機制,完善差異化監管,不斷提升監管資訊化水平和銀行保險機構公司治理有效性。
公開第四批重大違法違規股東名單
鼎力鑫盛(北京)國際投資管理有限公司
北京正泰宏行善達投資管理有限公司
北京安森金世紀國際投資有限公司
深圳市昂得威資產管理有限公司
深圳市劍海投資管理有限公司
遼陽華億投資有限公司
寶塔石化集團有限公司
鼎暉恆業集團有限公司
河北融投控股集團有限公司
張家口市啟聖房地產開發有限公司
貴州薏米陽光產業開發有限責任公司
貴州晴隆肥姑食品有限責任公司
巴彥淖爾雅欣食品有限公司
李政達(身份證號:15080219680926XXXX)
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