本文轉自：券商中國

3月20日，國泰君安公佈2021年年度報告。該公司全年實現營業收入428億元，同比增長22%；歸母淨利潤150億元，同比增長35%；每股收益1。65元，同比增長38%；ROE11。05%，同比上升2。51個百分點。

根據頭部券商釋出的業績資訊顯示，國泰君安歸母淨利潤行業排名第二位，營業收入行業排名第三位。

國泰君安表示，2022年該公司將在繼續發揮好穩健經營優勢的基礎上，把握資本市場和證券行業發展的重要機遇，著力推進最佳化考核激勵機制、加速推進全面數字化轉型、升級打造協同2。0模式、推動分支機構高質量發展、提高集團化合規風險管控管理水平等重點工作任務，加快轉型升級，基本補齊業務管理短板，努力實現第一個三年“打基礎、補短板”的總體戰略目標。

歸母淨利潤行業第二

根據頭部券商釋出的業績資訊顯示，目前國泰君安歸母淨利潤行業排名第二位，營業收入排名行業第三位，穩定保持行業頭部地位。同時，國泰君安營收與淨利增速均高於已披露年報或業績快報的頭部券商平均增速。

拆分業績上來看，國泰君安多項業務都取得了比較大的收入增長。其中，財富管理業務營業收入137。15億元，同比增長10。64%；投資銀行業務營業收入36。16億元，同比增長11。79%；機構及交易業務營業收入202。58億元，同比增加51。15%。

投資銀行業務方面，國泰君安2021年主承銷額9424。15億元，同比增長16。5%，排名行業第5位。其中，IPO承銷金額302。83億元，同比增長39。6%；市場份額5。05%，排名行業第6位；債券承銷金額8408。37億元、同比增長19。0%，排名行業第4位。

投資管理業務方面，國泰君安資管全年新發行公募產品6只，產品涵蓋指數增強、債券型、混合型、FOF等多個類別。報告期末，該公司集合資產管理規模1068。10億元、較上年末增加17%，專項資產管理規模1101。20億元、較上年末增加36%，公募基金管理規模241。18億元。

華安基金期末管理資產規模6504億元，較上年末增長24%；其中非貨幣公募基金管理規模3823億元，較上年末增長38。4%。

大財富管理業務持續發力

國泰君安財富管理業務包括了零售經紀及財富管理、期貨經紀業務、融資融券和股權質押等板塊。2021年，國泰君安整個大財富管理業務業績表現都比較亮眼，全年財富管理業務營業收入137。15億元，同比增長10。64%。

零售經紀及財富管理方面，國泰君安披露，截至報告期末，該公司共有3411人獲得投資顧問資格，較上年末增長8。0%，排名行業第3位；投顧業務服務的客戶人數超過15萬人，期末服務客戶資產規模約83億元。報告期內，金融產品銷售額6839億元，金融產品月均保有量1836億元。

按照中證協統計的母公司口徑，國泰君安代理買賣證券業務淨收入市場份額5。86%，繼續排名行業第1位。

國泰君安在年報中表示，2022年，該公司財富管理業務將重點聚焦富裕、高淨值客戶群體，著力提升客戶體驗，以金融產品銷售為抓手持續提高優質產品的識別、獲取和配置能力，體系化提升投顧隊伍專業服務能力，加速推進數字化財富管理轉型，在保持代理買賣業務收入領先的基礎上，促進零售客戶AUM、金融產品代銷收入和投顧業務保有規模持續增長。

期貨經紀業務方面，報告期內，國泰君安期貨期貨成交金額同比增長42%，市場份額5。07%、同比提升0。33個百分點。其中，金融期貨成交額市場份額9。74%，同比提升2。26個百分點，躍居行業第1位；期末客戶權益規模786億元、較上年末增長48。9%，排名行業第2位。

融資融券業務方面，截至報告期末，國泰君安融資融券餘額1040。40億元、較上年末增加17。6%，市場份額5。68%維持擔保比例為311%；機構客戶融資融券餘額300。61億元，較上年末增長21。9%。

值得關注的，國泰君安股權質押業務規模在持續縮減。截至報告期末，該公司股票質押融出資金餘額268。86億元、較上年末下降8。0%，平均履約保障比例318%。

投資業務創收超百億

國泰君安的投資業務2021年繼續保持強勢。以交易投資為例，年報顯示，截至報告期末，該公司交易性金融資產規模高達2843。85億元，同比增長24%，主要為私募基金及專戶、永續債和股票股權的投資規模增長。

“本集團交易投資業務繼續圍繞打造‘卓越的金融資產交易商’，堅持發展低風險、非方向性業務，穩步提升交易定價能力和客戶服務能力，積極向客需業務轉型、業務規模保持快速增長。”國泰君安在年報中表示。

權益業務方面，國泰君安表示，該公司權益投資堅持相對收益策略和絕對收益策略並行，投資風格保持穩健；場內期權做市業務繼續保持行業領先、ETF做市品種和規模顯著增長；權益類場外衍生品業務積極夯實基礎、最佳化業務模式、豐富雪球等結構化產品線、提升客需跨境服務能力，業務規模和盈利水平均顯著提升，在定增領域場外衍生品交易規模位居行業領先。

報告期末，期末該公司權益類場外衍生品名義本金餘額1528。67億元，較上年末增長97。8%。其中場外期權餘額570。75億元、收益互換餘額957。92億元；跨境權益場外衍生品全年累計新增名義本金1487。91億元，同比增長338。8%，期末名義本金餘額550。82億元，較上年末增長570。3%。

固定收益業務方面，2021年，國泰君安債券通市場份額綜合排名券商第2位；銀行間標準利率期權累計成交名義本金約217億元；利率互換累計成交名義本金1。97萬億元，同比增長8。2%，均位居市場前列。國泰君安收益憑證業務重點打造掛鉤大類資產指數、REITs、LPR等標的的產品，收益互換累計成交名義本金同比增長超過100%。

商品業務方面，報告期內，國泰君安掛鉤相關標的的場外期權累計新增名義本金規模1522。70億元。

國泰君安碳金融業務積極以CCER和試點市場交易品種為重點，打造碳排放交易定價能力，成為國內碳市場的重要參與方和定價機構，報告期內發行行業首單掛鉤碳排放配額的收益憑證。

龐大的投資也給國泰君安帶來可觀的回報，2021年，國泰君安僅投資收益就高達116。19億元，同比增長32。05%。

責編：桂衍民

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